學理財 | 產品中心 | 終端下載 | 設為首頁 | 加入收藏 | 關于我們
您的位置:頂點財經 >> 公司公告 >> 正文

601881:中國銀河2018年第一次臨時股東大會會議資料

2017年12月23日 00:00:00 代碼:06881 出處:東方財富

中國銀河證券股份有限公司 2018年第一次臨時股東大會 會議資料 2018.02.09 北京 中國銀河證券股份有限公司 2018年第一次臨時股東大會會議議程 現場會議時間:2018年2月9日(星期五)上午10:30 現場會議地點:北京市西城區復興門內大街51號北京民族飯店十 一層東華廳 召集人:中國銀河證券股份有限公司董事會 主持人:陳共炎董事長 一、 主持人宣布會議開始 二、 報告股東大會現場出席情況并宣讀股東大會現場會議規則 三、 審議議案 四、 股東發言 五、 宣讀大會議案表決辦法,推選監票人和計票人 六、 現場投票表決 七、 休會,統計現場投票及網絡投票結果 (最終投票結果以公司公告為準) 八、 律師宣讀關于本次股東大會現場會議的表決結果和法律意見 書 議案目錄 議案1 關于提請審議2016年度陳共炎先生的薪酬分配方案 ………4 議案2 關于提請審議2015-2016年度陳有安先生的薪酬分配方案…5 議案3 關于提請審議2015-2016年度俞文修先生的薪酬分配方案…6 議案4 關于提請審議2015-2016年度鐘誠先生的薪酬分配方案……7 議案5 關于修訂公司章程的議案………………………………………8 議案1: 關于提請審議2016年度陳共炎先生的薪酬分配方案 各位股東: 陳共炎先生于2016年10月18日獲選舉為公司執行董事、董事長。 根據本公司薪酬管理辦法并基于對陳共炎先生的考核結果,2016 年度 其個人總薪酬為人民幣1,117,813.50元(稅前),現提交股東大會審議。 中國銀河證券股份有限公司董事會 2018年2月9日 議案2: 關于提請審議2015-2016年度陳有安先生的 薪酬分配方案 各位股東: 陳有安先生自2016年4月25日起不再擔任公司執行董事、董事長。 根據本公司薪酬管理辦法并基于對陳有安先生的考核結果,2015 年度 其個人總薪酬為人民幣3,528,622.73元(稅前),2016年度其個人總 薪酬為人民幣1,616,233.47(稅前),現提交股東大會審議。 中國銀河證券股份有限公司董事會 2018年2月9日 議案3: 關于提請審議2015-2016年度俞文修先生的 薪酬分配方案 各位股東: 俞文修先生自2016年10月13日起不再擔任公司監事、監事會主 席。根據本公司薪酬管理辦法并基于對俞文修先生的考核結果,2015年度其個人總薪酬為人民幣3,279,188.01元(稅前),2016年度其個人總薪酬為人民幣2,134,392.27(稅前),現提交股東大會審議。中國銀河證券股份有限公司董事會 2018年2月9日 議案4: 關于提請審議2015-2016年度鐘誠先生的 薪酬分配方案 各位股東: 根據本公司薪酬管理辦法并基于對鐘誠先生的考核結果,2015年 度其個人總薪酬為人民幣6466732.30元(稅前),2016年度其個人總 薪酬為人民幣2514284.99(稅前),現提交股東大會審議。 中國銀河證券股份有限公司監事會 2018年2月9日 議案5: 關于修訂公司章程的議案 各位股東: 本公司于2017年12月20日召開第三屆董事會第三十五次會議審 議通過《關于修訂<中國銀河證券股份有限公司章程>的議案》,結合公司經營管理的實際需要,擬對公司章程的部分條款進行修訂,主要內容如下: 一、根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(中國證監會令第 133號),對公司章程進行修訂,包括修改董事會、監事會、高級管理人員的合規職責,修改合規總監的職責、任免條件和程序等內容,修改風險管理委員會名稱并增加一項合規職責等。 二、根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》(中證協發[2016]253號)和《關于證券基金經營機構子公司規范整改有關工作意見的函》(機構部函[2017]1791號)修改對外投資條款,明確公司可以對外投資設立子公司從事私募投資基金業務和另類投資業務。 公司章程修訂對照表詳見附件,現提交股東大會審議。 中國銀河證券股份有限公司董事會 2018年2月9日 附件: 中國銀河證券股份有限公司章程修訂對照表 修訂前 修訂后 董事會下設戰略發展委員會、風險管理委員會、提 董事會下設戰略發展委員會、合規與風險管理委員會、提名與薪酬委員 名與薪酬委員會、審計委員會。 會、審計委員會。 第一百 (二)風險管理委員會…… (二)合規與風險管理委員會……. 六十五 條 (新增)14.對公司經營管理層不采納合規總監的合規審查意見的有關 事項進行評估并提出處理意見。 原14修改為15 第一百 董事會對公司合規管理、風險管理和內部控制體系 董事會對公司風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任,對合規 六十七 的有效性承擔最終責任。 管理的有效性承擔責任。 條 公司設立合規總監。合規總監為公司高級管理人 公司設合規總監,合規總監是高級管理人員,直接向董事會負責,對公 員,是公司的合規負責人,對公司及其工作人員經 司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢 第一百 營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢 查。合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的,應當及時 九十七 查。 向董事會、監事會、經營管理主要負責人報告,提出處理意見,并督促 條 合規總監履行職責享有對公司經營管理情況的知 整改。 情權。 合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務,不得負責管理與合規 合規總監由公司董事會任免。每屆任期三年,連聘 管理職責相沖突的部門。 可以連任。公司聘任合規總監,應當符合監管部門 合規總監由公司董事會任免,每屆任期三年,連聘可以連任。公司聘任 修訂前 修訂后 規定的任職條件。公司解聘合規總監,應當有正當 合規總監,應當向中國證監會相關派出機構報送人員簡歷及有關證明材 理由,并自解聘之日起3個工作日內,將解聘的事 料,合規總監應當符合監管部門規定的任職條件,經中國證監會相關派 實和理由書面報告公司住所地證監局。 出機構認可后方可任職。 合規總監向董事會負責并報告工作,對外按照規定 合規總監任期屆滿前,公司解聘的,應當有正當理由,并在有關董事會 向監管部門報告工作。 會議召開 10 個工作日前將解聘理由書面報告中國證監會相關派出機 構。 前款所稱正當理由,包括合規總監本人申請,或被中國證監會及其派出 機構責令更換,或確有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。 合規總監不能履行職務或缺位時,應當由符合監管規定的人員代行其職 務,并自決定之日起 3 個工作日內向中國證監會相關派出機構書面報 告,代行職務的時間不得超過6個月。 合規總監提出辭職的,應當提前1個月向公司董事會提出申請,并向中 國證監會相關派出機構報告。在辭職申請獲得批準之前,合規總監不得 自行停止履行職責。 合規總監缺位的,公司應當在6個月內聘請符合監管部門規定的任職條 件的人員擔任合規總監。 第一百 高級管理人員依照法律法規和本章程的規定,履行 高級管理人員依照法律法規和本章程的規定,負責落實合規管理目標, 九十八 與合規管理有關的職責,對公司合規管理的有效性 對合規運營承擔責任,履行合規管理職責。 條 承擔責任。 第二百 監事會依照法律法規和本章程的規定,履行與合規 監事會依照法律法規和本章程的規定,對董事、高級管理人員履行合規 零九條 管理有關的職責,對公司合規管理的有效性承擔責 管理職責的情況進行監督,對發生重大合規風險負有主要責任或者領導 任。 責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議。 修訂前 修訂后 公司可以對外投資設立子公司從事《證券公司證券 根據法律法規及中國證監會相關規定,公司可以對外投資設立子公司從 第一百 自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投 事包括但不限于私募投資基金業務和另類投資業務。 六十七 資業務。根據法律法規及中國證監會相關規定,公 條 司可以設立全資子公司開展直接投資業務。
期特码表